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이름 그대로 고객에게 투자자문을 하고 자문료를 받는 금융회사. 자본시장통합법에서 정한 투자자문업을 하는 회사이다. 투자자문업의 경우 고객에게 투자자문만 할 뿐 투자 결정은 고객이 하게 되므로 다른 업에 비해 투자자에게 발생할 수 있는 피해가 적다.
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유사투자자문업자 신고현황 | 금융소비자 정보포털 파인
유사투자자문업자 신고현황 : 순번, 사업자 등록번호, 상호, 정보 명칭, 신고일자, 대표자, 소재지, 전화번호, 홈페이지 제공 …
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‘등록 하세월’ 급증하는 투자자문사…당국 “요건 안 되면 퇴출도 …
투자자문업 등록을 위해선 1억원 또는 2억5천만원의 최저자본이 필요하다. 투자일임업은 전문투자자 대상 시 5억원, 일반투자자 대상 시 15억원이다. 또한 …
Source: news.einfomax.co.kr
Date Published: 10/2/2022
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규정 바뀌고 등록도 지연…투자자문사 수난시대 – 머니투데이
투자자문업 등록을 위해선 1억원 또는 2억5000만원의 최저자본이 필요하다. 투자일임업은 전문투자자 대상 시 5억원, 일반투자자 대상 시 15억원이다. 또 …
Source: news.mt.co.kr
Date Published: 6/15/2021
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금융위원회_금융통계투자자문사정보 | 공공데이터포털
타이틀, 기준년월을 조회하여 투자자문사일반현황 및 투자자문사재무현황에 대한 통계자료를 제공하는 금융위원회_ 금융통계투자자문사정보.
Source: www.data.go.kr
Date Published: 5/25/2021
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- Author: 태린이아빠
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- Date Published: 2021. 8. 23.
- Video Url link: https://www.youtube.com/watch?v=TL6dnrh7b2M
고객의 금융자산에 대한 자문과 관리 서비스를 제공하며 본질적으로 고객의 자산을 관리하여 수익성을 재고 함에 목적이 있습니다.
투자자문사는 자본시장법 및 금융투자업법에 따라 금융감독원과 금융위원회 관리 규정을 준수하고 여타 유사수신, 유사투자자문과
구분되며 자문의 내용과 관리방법이 공개, 기록되어 투명하고 합리적인 금융자문 서비스를 제공합니다.
‘등록 하세월’ 급증하는 투자자문사…당국 “요건 안 되면 퇴출도 쉬워”
본 기사는 인포맥스 금융정보 단말기에서 09시 38분에 서비스된 기사입니다.
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(서울=연합인포맥스) 이수용 기자 = 등록 절차 기간이 크게 밀리는 등 투자자문사 설립 수요가 늘어나고 있다. 그 과정에서 운용 역량이 부족한 곳도 많아진다는 비판도 이어졌다.5일 금융투자업계에 따르면 지난 6월 말 전문 투자자문사로 등록된 업체는 239곳으로 나타났다. 지난 3월 말 228개 사에서 11곳이 늘어났다.작년부터 증시가 호조를 보이면서 자문사 설립 신청도 급증했다. 현재 금융감독원에 자문사 등록 신청을 하고자 할 경우 절차 마무리까지 약 8~9개월이 소요된다. 자문사 등록을 신청한 건수도 250건을 웃도는 것으로 알려졌다.투자자문 및 일임업은 등록제로 운영된다. 투자자문업 등록을 위해선 1억원 또는 2억5천만원의 최저자본이 필요하다. 투자일임업은 전문투자자 대상 시 5억원, 일반투자자 대상 시 15억원이다. 또한 투자자문업의 경우 투자권유자문인력 1명 이상, 투자일임업은 투자운용인력 2명 이상의 인력이 필요하다.운용업계에서는 낮은 문턱에 증시 호황까지 겹치며 자문사들이 무분별하게 늘어난다고 지적한다. 어느 정도 자본이 있는 투자자 몇 명이 모여 인력과 사무공간 등 최소 요건만 채운다면 투자자문사 등록을 신청할 수 있게 된다.특히, 업계에서는 최근 기업공개(IPO) 투자가 높은 수익률을 보이면서 기관 물량을 받아내려는 자문사 신청이 많아졌다고 짚었다. 투자일임업이 등록된 경우 공모주 물량을 받아 갈 수 있다.한 운용업계 대표는 “단순 IPO 수익 등을 위한 자문사 신청이 이어지면서 본격적으로 준비하는 곳은 등록 절차가 밀리고 있다”며 “자문사가 많아졌는데, 그중 실력을 갖춘 곳은 10~20% 수준일 것”이라고 말했다.금융당국은 투자자문 ·일임업 진입 요건이 낮지만, 금융회사인 만큼 등록 요건을 꼼꼼하게 볼 필요가 있다는 입장이다. 최소 자본, 인력, 물적 설비, 전산 구비, 대주주 자격 등 요건을 모두 살펴야 한다는 것이다. 등록제로 운영되지만 사실상 인가제 수준이라는 말이 나올 수밖에 없는 상황이다.한 금감원 관계자는 “직원을 전부 동원해 야근까지 하며 일을 진행하고 있지만, 역외펀드, 전문사모, 유사투자자문, 공모펀드 등 관련 신청 건수가 너무 많이 들어오고 있다”고 설명했다.한편, 투자자문사가 늘어나는 만큼 요건이 안되는 회사의 퇴출도 쉬워질 전망이다.지난달부터 자본시장법 하위법규 개정안이 시행되면서 금융투자업 등록의 직권말소 제도가 도입됐다. 일정 기간 자기자본 한도를 유지하지 못하거나, 영업하지 않는 경우, 인력 요건을 유지하지 못하거나 업무보고서를 제출하지 않은 경우 등 투자자문·일임·일반사모집합투자업의 등록 말소가 가능하다.다른 금감원 관계자는 “이전엔 검사 후 청문을 거치는 등 절차가 복잡했으나, 이제는 사유에 해당하면 바로 말소돼 요건이 안되는 회사의 퇴출 또한 쉬워질 것”이라고 말했다[email protected](끝)
규정 바뀌고 등록도 지연…투자자문사 수난시대
“투자자문사 설립 인가를 받기 위해 대기하고 있는 곳만 200곳이 넘습니다. 이대로라면 1년 이후에나 설립 인가가 날 것 같습니다. 투자는 못하고 비용만 나가고 있으니 속이 타들어갑니다.”
금융당국으로부터 등록 허가를 받으려는 투자자문사들이 넘쳐나고 있다. 2016년만 해도 등록된 투자자문사는 159개에 그쳤지만 2020년 221개로 늘었고 지난해에는 294개를 기록했다. 올해 1분기에도 30여곳이 늘었고 현재 200여곳이 투자자문사 등록 허가를 기다리고 있다.
투자자문 및 일임업은 등록제로 운영된다. 투자자문업 등록을 위해선 1억원 또는 2억5000만원의 최저자본이 필요하다. 투자일임업은 전문투자자 대상 시 5억원, 일반투자자 대상 시 15억원이다. 또 투자자문업의 경우 투자권유자문인력 1명 이상, 투자일임업은 투자운용인력 2명 이상의 인력이 필요하다.
대기 줄이 길게 늘어선 이유는 금융당국이 등록 업무를 담당하는 인력 부족을 이유로 자문사 설립인가에 속도를 내지 못하고 있어서다. 현재 금융감독원에 자문사 등록 신청을 하고자 할 경우 절차 마무리까지 약 1년 가까이가 소요된다.
최근 주식시장 약세로 IPO(기업공개) 시장도 얼어붙었지만 투자자문사 설립 병목 상태는 해소되지 않고 있다. 공모주 시장이 또다시 활성화 될 것이란 기대감에 투자자문사 설립을 해놓겠다는 수요가 발생하고 있기 때문이다. 또 큰손 개인 투자자들도 투자자문사 설립에 나서고 있다. 자산가들이 수수료를 내고 다른 투자자문사나 운용사에 맡기느니 직접 설립해 운용해보겠다는 것이다.
한 투자자문사 관계자는 “공모주 투자 수요가 크게 증가하면서 투자자문사 설립을 원하는 곳이 많았지만 등록 허가가 늦게 나와 투자 타이밍을 놓친 곳들이 많다”면서 “지금이라도 투자자문사 등록이 되길 원하지만 등록까진 아직도 하세월”이라고 말했다.
또다른 관계자는 “직원들을 채용하는 등 준비를 다 마쳤지만 등록이 되기까지 기다리느라 시간과 비용아 많이 들어가고 있다”며 “금융업권에서의 오랜 경험을 가진 전문성을 바탕으로 창업을 준비했는데 지금과 같은 상황은 너무하다”고 토로했다.
이달부터 바뀐 규제도 투자자문사들의 어려움을 가중시키고 있다. 지금까지는 투자일임회사의 고유재산으로 수요예측에 참여하는 경우 별다른 제한이 없었다. 하지만 이번달 부터 IPO 수요예측에 참여할 투자자문사들은 ‘투자일임업으로 등록한지 2년이 경과하거나 투자 일임 규모가 50억원 이상인 경우에 한해서만 수요예측 참여가 가능하다.
한 투자자문사 대표는 “등록 후 2년, 50억원 이상을 요건은 신생 소형사들의 진입을 가로막아 IPO 활성화를 저해하고 있다”며 “대형사와 중소형사를 가릴 것 없이 참여는 열어두고 불성실 수요예측 등 위규 행위가 적발되면 처벌 강도를 높이는 게 현실적”이라고 지적했다. 금융당국으로부터 등록 허가를 받으려는 투자자문사들이 넘쳐나고 있다. 2016년만 해도 등록된 투자자문사는 159개에 그쳤지만 2020년 221개로 늘었고 지난해에는 294개를 기록했다. 올해 1분기에도 30여곳이 늘었고 현재 200여곳이 투자자문사 등록 허가를 기다리고 있다.투자자문 및 일임업은 등록제로 운영된다. 투자자문업 등록을 위해선 1억원 또는 2억5000만원의 최저자본이 필요하다. 투자일임업은 전문투자자 대상 시 5억원, 일반투자자 대상 시 15억원이다. 또 투자자문업의 경우 투자권유자문인력 1명 이상, 투자일임업은 투자운용인력 2명 이상의 인력이 필요하다.대기 줄이 길게 늘어선 이유는 금융당국이 등록 업무를 담당하는 인력 부족을 이유로 자문사 설립인가에 속도를 내지 못하고 있어서다. 현재 금융감독원에 자문사 등록 신청을 하고자 할 경우 절차 마무리까지 약 1년 가까이가 소요된다.최근 주식시장 약세로 IPO(기업공개) 시장도 얼어붙었지만 투자자문사 설립 병목 상태는 해소되지 않고 있다. 공모주 시장이 또다시 활성화 될 것이란 기대감에 투자자문사 설립을 해놓겠다는 수요가 발생하고 있기 때문이다. 또 큰손 개인 투자자들도 투자자문사 설립에 나서고 있다. 자산가들이 수수료를 내고 다른 투자자문사나 운용사에 맡기느니 직접 설립해 운용해보겠다는 것이다.한 투자자문사 관계자는 “공모주 투자 수요가 크게 증가하면서 투자자문사 설립을 원하는 곳이 많았지만 등록 허가가 늦게 나와 투자 타이밍을 놓친 곳들이 많다”면서 “지금이라도 투자자문사 등록이 되길 원하지만 등록까진 아직도 하세월”이라고 말했다.또다른 관계자는 “직원들을 채용하는 등 준비를 다 마쳤지만 등록이 되기까지 기다리느라 시간과 비용아 많이 들어가고 있다”며 “금융업권에서의 오랜 경험을 가진 전문성을 바탕으로 창업을 준비했는데 지금과 같은 상황은 너무하다”고 토로했다.이달부터 바뀐 규제도 투자자문사들의 어려움을 가중시키고 있다. 지금까지는 투자일임회사의 고유재산으로 수요예측에 참여하는 경우 별다른 제한이 없었다. 하지만 이번달 부터 IPO 수요예측에 참여할 투자자문사들은 ‘투자일임업으로 등록한지 2년이 경과하거나 투자 일임 규모가 50억원 이상인 경우에 한해서만 수요예측 참여가 가능하다.한 투자자문사 대표는 “등록 후 2년, 50억원 이상을 요건은 신생 소형사들의 진입을 가로막아 IPO 활성화를 저해하고 있다”며 “대형사와 중소형사를 가릴 것 없이 참여는 열어두고 불성실 수요예측 등 위규 행위가 적발되면 처벌 강도를 높이는 게 현실적”이라고 지적했다.
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